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小額訴訟程序實施過程中遇到的問題及建議
發布時間:2014-02-17 14:37:00 來源: 

----以哈爾濱轄區基層法院實施情況為視角

 

王曉華  劉傳亭

 (本文獲2013年度黑龍江省優秀法學研究論文一等獎)

 

 

新《民事訴訟法》已于今年的11日開始實施,新《民事訴訟法》對原《民事訴訟法》做了修改和完善,其中不乏許多新的亮點,如設立小額訴訟程序。小額訴訟程序的設立進一步完善了簡易程序,其立法目的是為了提高審判效率,降低當事人的訴訟成本,合理利用司法資源。但任何一項法律制度的設立,都需要經過司法實踐的不斷檢驗,并在司法實踐中不斷的發展和完善,最終成為一項良好的法律制度。

霍姆斯有句名言:“法律的生命,不在于理論而在于實踐。”良好的法律需要完美的實施,才能惠及于公眾。新《民事訴訟法》已經實施半年有余,小額訴訟程序在哈爾濱地區開展情況如何?有沒有遇到什么困難?基層一線法官對小額訴訟有何意見和建議?帶著這些問題,筆者深入到哈爾濱轄區部分基層法院進行了一次專項調研,充分了解小額訴訟程序實施過程中存在的問題以及基層法官對小額訴訟程序的意見和建議,并對這些情況進行了整理歸納形成了本文。

一、小額訴訟程序的概述

   (一)小額訴訟的含義

理論界對小額訴訟程序的含義有廣義和狹義兩種理解,廣義的理解認為,小額訴訟程序和簡易程序沒有嚴格的區別,小額訴訟程序是對簡易程序的補充和完善;狹義的理解認為,小額訴訟程序是獨立于普通程序和簡易程序,專門對小額訴訟進行糾紛解決,比簡易程序更加簡化的一種獨立程序。[]從新《民事訴訟法》的規定來看,小額訴訟程序是第一百六十二條,屬于第十三章簡易程序的內容,因此對現行的小額訴訟程序只能做廣義上的理解。根據新《民事訴訟法》的規定,小額訴訟程序是指基層人民法院和它派出的法庭審理事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單的民事案件,標的額為各省、自治區、直轄市上年度就業人員年平均工資百分之三十以下的,實行一審終審。

(二)小額訴訟程序的特征

1、受理法院和終審法院均為基層法院和他的派出法庭。隨著我國經濟的不斷發展,小額的經濟糾紛越來越多,這些民事案件紛紛涌入法院,致使基層法院承擔著繁重的審判任務,傳統的訴訟程序審理期限過長,導致大量的案件積壓,給法院工作帶來極大的困難,小額訴訟程序設立的其目的就是要提高審判效率,合理配置審判資源,減輕基層法院的審判壓力。

2、受理的案件有其特殊的要求。小額訴訟程序受理的案件為事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單民事案件,且標的額為各省、自治區、直轄市上年度就業人員年平均工資百分之三十以下的案件。因為各省、自治區、直轄市上年度就業人員年平均工資是一個變動的數據,所以小額訴訟的標的額也是動態的。

3、對符合小額訴訟程序的案件審理程序上更加靈活簡便,且實行一審終審。小額訴訟程序更加簡易、便利、快速、低廉,講究速裁速判,縮短訴訟時間,降低訴訟成本,提高訴訟效率。同時,小額訴訟程序實行一審終審,這是小額訴訟程序區別于普通簡易程序的一個重要特征,其出發點也是為了提高訴訟效率,節約司法資源。

(三)小額訴訟的法理基礎和立法目的

小額訴訟始于20世紀初的美國,伴隨著小額法庭的逐步確立最終走向了世界,被許多國家借鑒并逐步完善。設立小額訴訟的初衷幾乎如出一轍:“保證普通民眾獲得基本的便利的訴訟權,以保證在小額訴訟中普通民眾能夠獲得經濟的、迅速的訴訟程序保障,又可使法院在面對小額金錢糾紛時,節約訴訟資源。”[]1999年我國臺灣地區對增訂小額訴訟的理由則闡述為:“使民眾就其日常生活中所發生的小額給付請求事件,能循簡便、迅速、經濟之訴訟程序獲致解決,以提高國民生活品質遂增訂小額程序。”[]隨著我國市場經濟的不斷深入發展,民事糾紛案件急劇增加,法院民事案件的審判壓力空前增大,在一些經濟發達地區的基層法院甚至出現了“訴訟爆炸”,導致這些地區的基層法院難以應付,傳統的民事案件訴訟程序審理期限過長,對案件量大的小額訴訟案件亟需一種更加簡便的訴訟程序來加以解決,小額訴訟程序的引進也就順理成章。

(四)我國新《民事訴訟法》關于小額訴訟程序規定的特點

新《民事訴訟法》對小額訴訟程序的定位不明確。有文章之前所述對小額訴訟程序的含義有廣義和狹義兩種理解,從新《民事訴訟法》的規定來看,小額訴訟程序是第一百六十二條,屬于第十三章簡易程序的內容,因此對現行的小額訴訟程序只能做廣義上的理解。小額訴訟程序并不是獨立于普通程序和簡易程序的一種獨立程序。正如有的學者所說,小額訴訟制度并沒有獲得立法上的明確認可,從立法條文的規定來看,所謂的“小額訴訟制度”,只不過是在適用簡易程序的簡單案件中,以標的額大小為標準,劃出特定案件,適用簡易程序,實行一審終審。這種立法規定,與其說是設立了小額訴訟制度,莫若說是明確了特定小額案件適用簡易程序的特殊性即“小額案件訴訟制度”。因此,如果要將小額訴訟制度從簡易程序中分離出來,充分發揮理論上的小額訴訟制度的功能,尚需要立法或者最高法院的司法解釋做出更進一步的具體規定。[]在最高院做出司法解釋之前,各地高級人民法院一般都出臺相關的實施細則,如黑龍江省高級人民法院印發的《關于適用小額訴訟程序審理民事案件若干問題的解答》,但對小額訴訟程序的適用一般都審慎處之。

二、哈爾濱轄區小額訴訟程序開展情況及主要特點

(一)小額訴訟程序開展情況

筆者針對哈爾濱轄區18個基層法院小額訴訟程序的開展情況和存在的問題進行了專項調研,18個基層法院中以小額訴訟程序受理案件的法院有7個,占基層法院比例為389%,其中以小額訴訟程序判決結案的法院有3個,占基層法院比例為167%,占以小額訴訟程序受理案件法院比例為429%,7個以小額訴訟程序受理案件的法院共受理小額訴訟案件161件,其中以判決結案的有8件,占受案案件的496%,現對小額訴訟程序開展情況較好的巴彥法院、依蘭法院和雙城法院受理和審理情況進行一下簡要介紹:

據統計,巴彥法院1-5月份,共受理各類民商案件881件,按照法律相關規定,符合小額訴訟標準,涉案標的金額在9300元(省法院統一標準)以下的給付之訴案件81件,占民商案件總數的9.2%。其中原告起訴時申請選擇小額訴訟并經審查決定以小額訴訟程序受理15件,占符合條件案件18.5%,調解撤訴12件,判決3件,判決結案率為20%。

依蘭法院 20131-4月,按照新《民事訴訟法》的相關規定,受理符合小額訴訟標準,涉案標的金額在9300元以下的“小額訴訟案件”65件,其中調解40件、撤訴8件、判決7件,占以小額訴訟程序受理案件的10.8%

雙城法院201315月,共受理標的額在9300元以下(符合“小額訴訟案件”標的)的民事一審案件66件,僅1件案件適用“小額訴訟程序”判決,其余65件案件均因但因當事人不同意適用“小額訴訟程序”或被告下落不明而未能適用。但由于該院大調解工作開展較好,其余案件均以調解、撤訴方式結案。

(二)適用小額訴訟程序的主要特點

1、敲響小額訴訟“第一錘”的基層法院數量不足。哈爾濱轄區基層法院雖然已經開始開展小額訴訟程序,但18個基層法院中以小額訴訟程序受理案件的法院僅有7個,有11個基層法院未開展小額訴訟程序,占基層法院的611%,開展小額訴訟程序的基層法院還不到基層法院數的一半,數量嚴重不足,開展速度相對滯后。究其原因,一方面,有些法院探索意識不強,司法理念過于保守,不想、不敢、不愿意去嘗試,一味的采取觀望的態度,等待著相關法律實施細則的出臺,而錯過了在司法審判活動中去發現問題、解決問題的機會,從而造成了自身在小額訴訟領域的落后;另一方面,小額訴訟程序的規定的過于模糊,基層法院無所適從,不敢輕易的啟動該程序,針對該情況,黑龍江省高級人民法院下發了《關于適用小額訴訟程序審理民事案件若干問題的解答》的通知(以下稱《解答》),《解答》中就目前,適用小額訴訟程序審理民事案件應遵循的原則給予了解答:適用小額訴訟程序審理民事案件應當遵循平穩過渡、逐步推開的原則。目前,對該程序的適用范圍應當從嚴掌握,要充分保障當事人的訴訟權利,切實保證案件的審判質量。[]

2、按小額訴訟程序受理的案件中以調解、撤訴方式結案多,判決結案的數量少。7個開展小額訴訟程序的基層法院共受理小額訴訟案件161件,結案125件,其中調撤117件,占93.6%,判決8件,占小額訴訟審結案件的6.4 %。近年來哈爾濱兩級法院通過建立大調解格局,廣大法官調解意識不斷加強,調撤率逐年上升,當法官遇到事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大、訴訟標的額小的簡單民事案件時,自然是調撤優先,使大部分案件調解結案。目前判決8件案件,未出現當事人向法院申請申訴的情況。

3、小額訴訟程序的啟動受當事人的意愿影響較大。僅以雙城法院為例,今年1-5月,在所受理的民事案件中符合小額訴訟案件66件,而適用小額訴訟僅1件。從我們了解看,雖然民訴法并沒有要求小額訴訟程序的啟動必須經雙方當事人的同意為前提,但是小額訴訟案件實行一審終審制,如當事人對判決結果不服,將失去了上訴的機會,只能通過再審進行救濟,如果當事人不能很好的理解小額訴訟程序的法律內涵,很容易導致上訪,在當事人不同意適用小額訴訟程序的情況下,法官往往屈從于當事人的意愿,而不去強制啟用該程序,原因是法官面臨上訪的壓力,往往怯而生畏,不敢輕易的適用小額訴訟程序進行判決。

三、小額訴訟程序實施過程中遇到的問題

    任何一項法律制度的設立,都需要經過司法實踐的不斷檢驗,并在司法實踐中不斷的發展和完善,并最終成為一項成熟的法律制度。小額訴訟程序也不例外,它的發展、完善直至成熟也需要一個過程,這個過程就是廣大的基層法官在審判實踐中不斷的去發現問題,解決問題的過程,針對小額訴訟程序,我們將哈爾濱地區基層法院的法官實施小額訴訟程序過程中遇到的問題總結如下:

(一)當事人對小額訴訟程序的認識不足由于民訴法新修訂時間不長,且小額訴訟程序屬于新增法條,公眾對該條款還不是很了解,認可程度不高,尤其是該訴訟案件實行一審終審,很多當事人擔心沒有上訴權,無法保障訴訟權利,因而不愿意選擇小額訴訟程序,特別是被告方對放棄上訴權的顧慮,愿意適用“小額訴訟程序”的極少,而法院在選擇適用小額訴訟程序時往往需要尊重當事人的意見,以免造成上訪等不必要的后果,當事人的不理解,法院又不敢硬性適用“小額訴訟程序”,導致立法目的與司法實踐存在差距。

(二)一些法官對小額訴訟程序理解不夠深刻。由于小額訴訟程序的相關司法解釋及具體實施細則沒有出臺,所以在具體的司法實踐中有些法官感到無所適從,有些法官甚至將小額訴訟程序試點時的相關實施細則拿來適用,造成了對小額訴訟程序理解上的錯誤,例如:小額訴訟程序的啟動是否需要經過雙方當事人的同意?在試點時的相關實施規定中規定,小額訴訟的啟動需要經過雙方當事人的同意為前提,而新《民事訴訟法》中并沒有該項規定,在黑龍江省高級人民法院印發《關于適用小額訴訟程序審理民事案件若干問題的解答》的通知中也沒有這方面的規定。我們可以對新《民事訴訟法》的相關規定做一下理解,小額訴訟制度規定為第一百六十二條,該條屬于簡易程序一章中的一條,而簡易程序的適用其決定全在法院,法院可以根據案件具體情況來決定該案是適用簡易程序還是普通程序,因此是否啟動小額訴訟程序的決定權也在于法院,無需經過雙方當事人的同意。

(三)“小額訴訟”的具體適用程序沒有明確規定,程序運行不明確。由于新修訂的民訴法將小額訴訟制度歸在簡易程序下,因此,法官在審理小額訴訟案件時,由于法律沒有規定小額訴訟具體程序,對其適用簡易程序,還是適用更為簡化的程序存在爭議。

(四)審理部門不統一。由于法律并未明確小額訴訟的具體操作程序,對具體案件的程序操作,不同法院存在不同做法,對小額訴訟案件的審理主體,有的法院設立專門的小額訴訟法庭,有的法院是立案庭,有的法院是民庭,審判主體尚且不統一。

(五)案件案號難以把握。在立案期間,原、被告同時到場的情況極少,由于無法征得當事人雙方的同意,因此只能給案件上“初字”號。案件運行至審理階段,即使符合“小額訴訟案件”情況且當事人雙方均同意,案號問題會成為適用“小額訴訟程序”的障礙,將“初字”號改為“小額訴訟案件”號又受到數字業務應用系統的制約。因是一審終審,如上“初”字號,根本不符合法律規定;如上“終”字號,則與一審法院的審級地位不相匹配。因此對該類問題一時難以把握。

(六)受案標準難以把握。《民事訴訟法》規定小額訴訟標的額在省、自治區、直轄市公布的上年度就業人員年平均工資百分之三十以下。司法實踐中,如果相關部門每年未能及時公布上述統計數字,那么法院確定小額訴訟的標準就不好掌握。因為這是一個動態的數據,具有數字的變動性和時間的階段性,這些不確定性給案件受理帶來難度。

(七)小額訴訟送達方式單一,不利于提高工作效率。民訴法規定了七種送達方式,相關司法解釋也規定可以采取捎口信、電話、傳真、電子郵件等簡便方式隨時傳喚雙方當事人、證人,但以簡便方式送達傳喚的,法院須以經當事人確認或有證據證明其確已收到為前提。按照《省高院關于適用小額訴訟程序審理民事案件若干問題的解答》的通知,第七條要求:在確定小額訴訟程序審理案件后,一般可以在開庭前以《小額訴訟須知》等書面方式向當事人告知小額訴訟程序的使用條件、審判組織、審理方式等重大事項,并要求當事人對上述書面《小額訴訟須知》進行簽收。[⑥]根據此要求在適用小額訴訟程序的案件只能采用直接送達的方式,其他送達方式難以適用,送達方式的太過單一,直接影響小額訴訟工作效率。

(八)適用范圍需進一步明確。小額訴訟程序適用的案件類型法條規定為其適用對象與簡易程序適用對象基本等同,即事實清楚、權利義務關系明確、爭議不大的簡單的民事案件,只是限定了其標的金額上限,可否對該程序規定出具體詳細的適用條件,如哪類案件(案由)適用,哪類案件堅決不予適用,目的在于與簡易程序的適用對象明確區分。如適用于買賣合同糾紛案件、民間借貸糾紛案件、金融借款合同糾紛案件、侵權事實清楚的人身損害賠償糾紛案件、不存在身份關系爭議的贍養費、撫養費糾紛案件。

四、關于小額訴訟程序適用的司法建議

針對小額訴訟程序實施過程中遇到的具體問題,黑龍江省高級人民法院印發了《關于適用小額訴訟程序審理民事案件若干問題的解答》,《解答》對小額訴訟的具體應用做了12項解答,但對有些問題仍沒有做出具體解答,針對上文所提到的小額訴訟程序在哈爾濱轄區實施過程中遇到的問題,筆者建議如下:

(一)加大宣傳力度,讓更多的人了解小額訴訟程序。通過各種渠道加強對小額訴訟的宣傳,讓公眾了解知道小額訴訟的好處,讓更多的當事人選擇小額訴訟來解決矛盾糾紛。隨著小額訴訟程序的日臻成熟,公眾對小額訴訟的認識必然也會提高,選擇小額訴訟程序的案件也會慢慢增加,其便民的立法初衷也自然會得以實現。

(二)明確小額訴訟的適用程序,并設立小額法庭專門審理小額訴訟案件。小額訴訟程序的規定在設置上僅作為“簡易程序”一章項下的一個法條,其并不具備與簡易、普通程序區分的獨立性,使得法院在實際操作中缺乏具體的程序和制度細則。建議最高院對此出臺詳細的適用細則及辦法,以便廣大的法律適用者便于操作。同時,設立小額法庭專門負責小額訴訟案件的審理,改變小額訴訟案件審理部門混亂的現狀。

(三)對小額訴訟案件獨立編排案號二審終審的案件一審案號標為“初”字,二審標注為“終”字,為了與二者相區別,且易于識別,當考慮用“小”字。對小額訴訟案件獨立的進行編號,改變小額訴訟案件無法上號的尷尬境地。同時,建議制定下發“小額訴訟程序”裁判文書的格式化樣式,以便與其他程序的裁判文書區別開來。

(四)對小額訴訟受案標的做具體的規定。針對小額訴訟標的額需要參考省、自治區、直轄市公布的上年度就業人員年平均工資的情況,可以規定在相關部門公布上述統計數字之前,一律適用上一次公布的數字作為受理案件的依據。

(五)將符合小額訴訟程序的案件“一刀切”,全部啟動小額訴訟程序。法院在選擇適用小額訴訟程序時,受當事人意愿影響太大,導致符合小額訴訟程序的案件不少,而以小額訴訟程序審理結案的案件卻不多,使小額訴訟程序的規定形同虛設,發揮不了其作用,與立法本意相去甚遠,因此,建議凡是符合小額訴訟程序的案件,法院必須適用小額訴訟程序進行審理,而不是可以適用小額訴訟程序,實行“一刀切”,讓小額訴訟程序發揮其應有的作用。

 

 

 

作者單位:哈爾濱市中級人民法院

 



[] 鄧夢荻:《新民事訴訟法“小額訴訟”立法現狀的反思》,載《法制與社會》2013.4(),124.

[] 劉仲屹、王保民:《小額訴訟程序及其在我國民事訴訟修改中的完善》,載《比較法研究》,2012年第5.

[] 同上..

[] 許尚豪:《小額案件訴訟立法特征及救濟》,載《人民法院報》,2013123,第007.

[]黑龍江省高級人民法院印發《關于適用小額訴訟程序審理民事案件若干問題的解答》的通知.

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